12月26日，中国期货业协会（下称“中期协”）发布讲演，就《期货公司接入外部信息系统管制轨则（征求意见稿）》（下称《管制轨则》）公开征求意见。

中期协示意，为落实《对于加强监管留心风险促进期货市集高质料发展的意见》（国办发﹝2024﹞47号）《期货公司监督管制观念》要求，轨范期货公司外部信息系统接入管制，保护交游者正当职权，在中国证监会指导下，中国期货业协会容身行业自律管制责任，制定了《管制轨则》。意见反应截止时刻为2026年1月12日。

要求期货公司实行全经过管制

据了解，《管制轨则》共24条，主要包括：

（一）管制限度及原则。一是明确期货公司接入外部系统适用本轨则，同期明确外部系统与外接客户界说。二是明确期货公司接入外部系统应当坚合手看不清、管不住则不展业的原则，强调工夫不转换业务逻辑，压实期货公司的主体管制包袱。

（二）全经过管制要求。一是要求期货公司设立外部系统接入管制轨制，竖建功能完备的交游系统并作念好采集侵犯，同期明确各部门管制责任。二是要求期货公司设立快乐签署、守法探访、系统测试、风险辅导、接入审查、监测监控、极端核实与处理、客户回拜等管制机制，对外部系统接入、交游、退出扩充全经过管制。三是明确提议期货公司过甚从业东说念主员不容从事的六类步履，留心外部系统失管失控风险。

（三）自律管制。明确协会不错组织扩充自律搜检，并对违背《管制轨则》的期货公司及从业东说念主员扩充自律法子，督促期货公司全面落实外部系统接入管制要求。此外，《管制轨则》还以附件神气提供了客户接入快乐书必备条件和风险辅导书必备内容。

加强外部系统分账户、子账户功能管制

中期协示意，此前，监管部门在平常监管中发现，有外接客户利器具备分账户、子账户功能的外部系统，开延期货配资等不法违纪手脚。为进一步加强外部系统分账户、子账户功能管制，留心关联功能挥霍风险，协会在《管制轨则》中就分账户、子账户功能的使用管制作念出针对性安排。

一是把好进口关。在外部系统接入前，要求期货公司通过守法探访、系统测试了解外部系统分账户、子账户功能及用途，由首席风险官签署审查意见，在确保合规、安全的前提下，审慎接入关联系统。同期，在接入快乐书必备条件中明确，客户使用分账户、子账户功能须预预知告公司，通过公司审查后方可使用，使用时间每季度向公司论说分账户、子账户交游及管制情况。此外，要求期货公司向外接客户作出版面风险辅导，强调挥霍分账户、子账户功能从事不法违纪手脚的法律包袱和成果。

二是强化合手续管制。对于在用分账户、子账户功能的外接客户，期货公司每个当然年至少回拜一次，说明客户是否瞻念察账户实质使用情况；对于拟启用分账户、子账户功能的外接客户，期货公司应当重新组织审查。对未实时论说分账户、子账户关联情况或论说内容存在极端的，也曾发现立即核实处理；发现客户暗自使用分账户、子账户功能的，要求期货公司立即罢手系统接入奇迹。此外，期货公司每季度要开展外接客户交游情况分析，并要点柔软分账户、子账户功能使用情况

值得细心的是，《管制轨则》第二十一条相当章程，期货公司过甚从业东说念主员不得存在以下步履：（一）为客户违纪使用分账户、子账户功能，大约从事不法违纪手脚提供便利；（二）对外接客户管制不到位，放任其违背快乐；（三）协助客户伪造、守秘外部系统关联信息；（四）绕开公司交游系统前端甩手接入外部系统；（五）向客户大约其他第三方让渡公司交游系统管制或甩手权限；（六）未实时有用处理外部系统关联风险，影响信息系统安全大约期货市集交游纪律。

责编：战略恒

排版：王璐璐

校对：杨立林开云kaiyun体育